Манфаатлар қарама-қаршилиги вақтида харакат қилиш тартиб тўғрисидаги низом
ПОЛОЖЕНИЕ
О ПОРЯДКЕ ДЕЙСТВИЙ ПРИ КОНФЛИКТЕ ИНТЕРЕСОВ АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА «ELLIKQAL’A PAXTA TOZALASH»
I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
- в результате действия (бездействия) органов управления и контроля Общества и (или) его сотрудников могут быть допущены случаи нарушения прави законных интересов акционеров.
Кроме того, возможно возникновение конфликтов интересов (корпоративного конфликта) между интересами акционеров Общества, между интересами органов управления и контроля Общества и акционером (акционерами).
между мажоритарными акционерами (акционеры, владеющие крупными пакетами акций) и миноритарными акционерами (акционеры, владеющие небольшим количеством акций);
между органами управления Общества и его акционером (акционерами);
между органами управления и органами контроля общества, должностными лицами, сотрудниками Общества и Клиентами;
между Обществом и должностными лицами, сотрудниками Общества при осуществлении ими служебных обязанностей.
II. КРУГ ЛИЦ, ПОПАДАЮЩИХ ПОД ДЕЙСТВИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
- членов органов управления и контроля и всех сотрудников общества вне зависимости от уровня занимаемой должности.
III. Основные принципы управления конфликтом интересов в Обществе
обязательность раскрытия сведений о реальном и потенциальном конфликте интересов;
индивидуальное рассмотрение и оценка репутационных рисков для Общества при выявлении каждого конфликта интересов и его урегулирование;
строгая конфиденциальность процесса раскрытия сведений о конфликте интересов и его урегулирования;
соблюдение баланса интересов органов управления и контроля Общества и его сотрудников при урегулировании конфликта интересов;
защита лица от преследования в связи с сообщением о конфликте интересов, своевременно раскрытом работником и урегулированном (предотвращенным) Обществом.
IV. ПРИЧИНЫ (УСЛОВИЯ) ВОЗНИКНОВЕНИЯ КОНФЛИКТОВ ИНТЕРЕСОВ
- Конфликты интересов, которые могут возникать между мажоритарными и миноритарными акционерами Общества, между органами управления Общества и акционерами в результате:
несоблюдения требований законодательства, нормативных актов и внутренних документов Общества;
неспособностиминоритарных акционеров оказывать существенное влияние на деятельность Общества и на принимаемые общим собранием акционеров и наблюдательным советом решения;
заключения крупных сделок и сделок с аффилированными лицами, без предварительного согласования уполномоченными органами управления;
принятия органами управления решений, которые могут привести к ухудшению финансового состояния Общества;
нераскрытия информации в соответствии с действующим законодательством либо предоставление неполной информации лицами, входящими в органы управления Общества, о должностях, занимаемых в органах управления других организаций, о владении долями (акциями) других обществ.
- и Клиентами в результате:
несоблюдения законодательства, учредительных и внутренних документов Общества;
несоблюдения принципа приоритета интересов акционеров Общества;
несоблюдения норм делового общения и принципов профессиональной этики;
неисполнение договорных обязательств, как со стороны Общества, так и со стороны Клиентов;
неисполнение своих обязанностей, установленные законодательством и внутренними документами общества.
- Конфликты интересов, которые могут возникнуть между Обществом и должностными лицами, сотрудниками в результате:
нарушения требований законодательства и внутренних документов Общества;
несоблюдения норм делового общения и принципов профессиональной этики;
ведения коммерческой деятельности, как собственной, так и членами семьи;
наличия финансовых интересов в другой компании, с которой Общество поддерживает деловые отношения;
работы по совместительству в другой организации руководителем, должностным лицом или участия в ее органах управления;
предоставления деловых возможностей другим организациям в ущерб интересам Общества в силу личных интересов.
V. ПРЕДОТВРАЩЕНИЕ КОНФЛИКТОВ ИНТЕРЕСОВ
10. Уставом Общества и его внутренними документами предусмотрены общие механизмы предотвращения конфликтов интересов.
Настоящим Положением устанавливаются меры по предотвращению конфликтов интересов, обязательные для выполнения органами управления и контроля общества, должностными лицами и сотрудниками Общества.
- В целях предотвращения любых видов конфликтов интересов органы управления, органы контроля, должностные лица и сотрудники Общества обязаны:
соблюдать требования законодательства, нормативных актов, устава и внутренних документов Общества;
обеспечивать устойчивое достижение доходности Обществом в среднесрочном и долгосрочном периоде;
воздерживаться от совершения действий и принятия решений, которые могут привести к возникновению конфликтных ситуаций;
обеспечивать эффективное управление обществом;
исключить возможность вовлечения Общества в осуществление противоправной деятельности, в том числе в легализацию (отмывание) доходов, полученных преступным путем, и финансирование терроризма;
обеспечивать максимально возможную результативность при производстве товаров (работ и услуг);
ежеквартально отчитываться перед органами управления в соответствии с законодательством;
осуществлять внутренний и внешний контроль в соответствии с Уставом и внутренними документами Общества;
предоставлять на рассмотрение наблюдательного совета крупные сделки, отдельные сделки или ряд взаимосвязанных сделок, суммы которых превышают размеры установленные законодательством и уставом общества;
осуществлять изучения органами контроля условий совершения крупных сделок и сделок с аффилированными лицами;
при необходимости привлекать независимого оценщика для определения рыночной стоимости имущества, при одобрении наблюдательным советом решений о проведении сделок в соответствии с требованиями законодательства;
обеспечивать учет информации об аффилированных лицах;
обеспечить разработку и соблюдение порядков совершения сделок:
а) с аффилированными лицами;
б) с акционерами Общества и их аффилированными лицами;
не совершать крупные сделки и сделки с аффилированными лицами без предварительного одобрения их уполномоченными органами Общества;
не занимать должности в органах управления и контроля других юридических лиц, без разрешения наблюдательного совета Общества;
осуществлять раскрытие информации о деятельности Общества в соответствии с требованиями действующего законодательства и дополнительной информации согласно Положению об информационной политике Общества;
обеспечивать достоверность бухгалтерской отчетности и иной публикуемой информации, предоставляемой акционерам и Клиентам, органам регулирования и надзора и другим заинтересованным лицам, в том числе в рекламных целях;
разрабатывать и совершенствовать меры по предупреждению использования в личных целях имеющейся в Обществе информации лицами, имеющими доступ к такой информации;
своевременно рассматривать достоверность и объективность негативной информации об Обществе в средствах массовой информации и иных источниках. Осуществлять своевременное реагирование по каждому факту появления негативной или недостоверной информации;
участвовать в выявлении недостатков системы внутреннего контроля Общества;
обеспечивать адекватность выплачиваемого вознаграждения (дополнительного) членам органов управления и контроля финансовому состоянию Общества, а также тому, насколько достигнутые результаты деятельности Общества соответствуют запланированным показателям;
соблюдать принципы профессиональной и корпоративной этики.
- В целях предотвращение конфликтов интересов между акционерами Общества, а также между органами управления и органами контроля, должностными лицами, сотрудниками Общества и его акционером (акционерами), органы управления и контроля, должностные лица, сотрудники Общества также обязаны:
соблюдать права мажоритарных и миноритарных акционеров, закрепленные Законом «Об акционерных обществах и защите прав акционеров», нормативными актами, уставом и внутренними документами Общества;
обеспечить своевременное доведение до акционеров информации, подлежащей раскрытию в соответствии с законодательством;
своевременно выплачивать начисленные дивиденды;
предоставлять акционерам исчерпывающую информацию по вопросам, которые могут стать предметом конфликта;
выявлять сделки, в совершении которых имеется заинтересованность членов органов управления Общества при приобретении акций (долей) конкурирующего общества, а также участии в органах управления таких лиц;
при необходимости стремиться к тому, чтобы в состав наблюдательного совета выдвигались независимые члены для обеспечения объективности, взвешенности и независимости принимаемых управленческих решений.
- В целях предотвращения конфликтов интересов между органами управления и контроля, должностными лицами, сотрудниками Общества и Клиентами, органы управления и контроля, должностные лица, сотрудники Общества также обязаны:
обеспечить предоставление информации об обществе в установленном порядке;
обеспечивать строгое соблюдение порядка использования конфиденциальной и иной важной информации;
реализовать товары (услуги) и взимать с Клиента плату в размере, установленном на взаимно согласованной основе в договоре, или по тарифам, информация о которых полностью раскрыта;
не допускать совершения сделок с Клиентами, способных негативно повлиять на репутацию Общества;
реализовать товары (услуги) для своих Клиентов профессионально и добросовестно;
исключить сознательное использование сотрудниками ситуации в личных целях при очевидной ошибке Клиента (в том числе при ошибке в заявке, договоре и ином документе, подписанном Клиентом). В случае наличия такой ошибки сотрудник Общества должен предпринять разумные усилия по предотвращению исполнения такого документа и информировать об этом Клиента;
обеспечить, чтобы выданные Клиенту рекомендации основывались на добросовестном анализе имеющейся информации по данному вопросу;
совершенствовать систему сохранения созданной, приобретенной и накопленной в процессе деятельности Общества информации с тем, чтобы без согласия органов управления Общества или уполномоченных должностных лиц информация, отнесенная к служебной или составляющей коммерческую тайну, находящаяся в Обществе на бумажных, магнитных и других видах ее носителей, не стала предметом продажи, передачи, копирования, размножения, обмена и иного распространения и тиражирования.
- Вцелях предотвращения конфликтов интересов между Обществом и должностными лицами, сотрудниками при исполнении ими служебных обязанностей, должностные лица и сотрудники также обязаны:
соблюдать нормы делового общения и принципы профессиональной этики;
заключать договоры в установленном порядке;
поставить в известность вышестоящее должностное лицо или органы управления и контроля о намерении приобрести долю (акции) конкурирующей с Обществом организации;
своевременно информировать вышестоящее должностное лицо о возникновении обстоятельств, способствующих возникновению конфликтной ситуации;
письменно уведомить вышестоящее должностное лицо об организациях, в которых должностное лицо или члены его семьи имеют значительный финансовый интерес, и с которой Общество ведет или предполагает вести коммерческую деятельность;
воздерживаться от любой деятельности, которая непосредственным образом влияет на отношения между Обществом и организациями, в которых должностное лицо или члены его семьи имеют значительный финансовый интерес или являются аффилированными лицами;
предварительно получить разрешение вышестоящих органов Общества на участие в органах управления другой организации, интересы которой могут противоречить интересам Общества;
проинформировать вышестоящее должностное лицо о своем намерении работать по совместительству в другой организации и о том, что предполагаемая работа не противоречит интересам Общества.
VI. УРЕГУЛИРОВАНИЕ КОНФЛИКТОВ ИНТЕРЕСОВ.
- Для урегулирования конфликтов интересов, возникающих в Обществе, органы управления и контроля, должностные лица и сотрудники Общества осуществляют досудебные процедуры с целью поиска такого решения, которое, являясь законным и обоснованным, отвечало бы интересам Общества.
- и Клиентов, поступающих на имя органов управления и контроля, корпоративного секретаря и в структурные подразделения.
- отношений с акционерами, юридическую службу и комитет профсоюза Общества. Служба корпоративных отношений с акционерами и юридическая служба Общества дает предварительную оценку корпоративному конфликту, готовит необходимые документы по существу вопроса, и по согласованию с наблюдательным советом Общества передает их в тот орган Общества, к компетенции которого отнесено рассмотрение данного корпоративного конфликта.
- лужба корпоративных отношений с акционерами и юридическая служба Общества анализирует часто возникающие конфликты, принимает решения о необходимости предоставления дополнительной информации всем участникам конфликта и/или вносит предложение руководителю уполномоченного органа Общества по изменению внутренних порядков и инструкций, проведению иных мероприятий с целью устранению причин, порождающих данного рода конфликты.
- урегулирования конфликта интересов.
- комитетом (при наличии) и предоставлением наблюдательному совету заключения по данному вопросу.
- Если в результате рассмотрения конфликта возникает необходимость в разработке или внесении изменений в действующие внутренние документы Общества, наблюдательный совет или исполнительный орган принимает решение о разработке документа, либо внесении соответствующих изменений.
- Органы управления Общества для урегулирования любого вида конфликта интересов, возникающего в Обществе, обязаны:
максимально быстро выявлять возникающие конфликты интересов, определять их причины;
четко разграничивать компетенцию и ответственность органов управления Общества;
определять уполномоченное лицо Общества или, в случае такой необходимости, создавать комиссию по урегулированию конфликта;
в максимально короткие сроки определить позицию Общества по существу конфликта, принять соответствующее решение и довести его до сведения другой стороны конфликта;
направить другой стороне конфликта полный и обстоятельный ответ, четко обосновывающий позицию Общества в конфликте, а сообщение об отказе удовлетворить просьбу или требование участника конфликта мотивировать на основании законодательства, нормативных актов, устава и внутренних регламентирующих документов, утвержденных общим собранием акционеров Общества;
обеспечить, чтобы уполномоченное лицо, участвовавшее в разрешении конфликта, немедленно сообщало о том, что конфликт затрагивает или может затронуть его интересы или интересы членов его семьи;
обеспечить, чтобы лица, чьи интересы затрагивает или может затронуть конфликт, не участвовали в разрешении и принятии решения по этому конфликту.
- Для урегулирования конфликтов между акционерами, между органами управления Общества и акционерами:
независимый член наблюдательного совета может выступить в качестве посредника при урегулировании конфликта, возникшего между акционерами Общества;
уполномоченное лицо либо уполномоченный орган Общества может участвовать в переговорах между акционерами, предоставлять акционерам имеющиеся в их распоряжении и относящиеся к конфликту информацию и документы, разъяснять нормы законодательства, устава и внутренних документов Общества;
уполномоченные органы или уполномоченные лица Общества дают советы и рекомендации акционерам, готовят проекты документов об урегулировании конфликта для их подписания акционерами, от имени Общества в пределах своей компетенции принимают обязательства перед акционерами в той мере, в какой это может способствовать урегулированию конфликта;
органы управления Общества в соответствии со своей компетенцией должны организовать реализацию решения по урегулированию корпоративного конфликта и содействовать исполнению соглашений, подписанных от имени Общества с участником конфликта. В случаях, когда между стороной конфликта и Обществом нет спора по существу их обязательств, но возникли разногласия о порядке, способе, сроках и иных условиях их выполнения, Общество должно предложить участнику конфликта урегулировать возникшие разногласия и изложить условия, на которых Общество готово удовлетворить требование акционера;
если согласие Общества удовлетворить требование акционера сопряжено с необходимостью совершения этой стороной каких-либо действий, предусмотренных законодательством, Уставом или иными внутренними документами Общества, то в ответе Общества исчерпывающим образом указываются такие условия, а также сообщается необходимая для их выполнения информация (например, размер платы за изготовление копий запрошенных акционером документов или банковские реквизиты Общества и т.п.).
- в противоречие с действующим законодательством Республики Узбекистан и/или Уставом Общества, эти статьи утрачивают силу и в части регулируемых этими статьями вопросов следует руководствоваться нормами действующего законодательства Республики Узбекистан и/или Устава Общества до момента внесения соответствующих изменений в настоящее Положение.
VII. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ
. Настоящее Положение, а также изменения и дополнения к нему утверждаются общим собранием акционеров простым большинством голосов.
- в противоречие с действующим законодательством Республики Узбекистан и/или Уставом Общества, эти статьи утрачивают силу и в части регулируемых этими статьями вопросов следует руководствоваться нормами действующего законодательства Республики Узбекистан и/или Устава Общества до момента внесения соответствующих изменений в настоящее Положение.